SORGFALT.LI

Was wir Ihnen anbieten

REGULATIONS

Der Begriff REGULATIONS umfasst ein recht grosses Gebiet. Dabei geht es einerseits um das interne Weisungswesen (Sorgfaltspflichtweisung, Organisationshandbuch, usw.) aber auch um die interne Organisation. Die interne Organisation umfasst dabei das gesamte Management der Prozesse und Abläufe zur Einhaltung der branchenspezifischen Regelwerke.

Dies umfasst insbesondere die Einhaltung diverser Gesetzesbestimmungen zum Finanzmarktaufsicht (FMA) Meldewesen, Weiterbildungs- und Schulungsmassnahmen, AIA- / FATCA-Meldewesen, Sanktionsrecht samt ISG Meldungen sowie Verdachtsmitteilungen zur Geldwäsche an die Stabstelle Financial Intelligence Unit (FIU).

Was wir Ihnen anbieten

COMPLIANCE

Wir evaluieren mit Ihnen gemeinsam den Bedarf und passen den Umfang unserer Dienstleistung individuell an die Bedürfnisse Ihres Unternehmens an. Die Möglichkeiten dabei umfassen unter anderem die Bereiche

Übernahme der Funktionen des Sorgfaltspflichtbeauftragten Compliance as a service – Übernahme der mandatsrelevanten Compliance-Tätigkeiten (Transaktionskontrolle, Erstellung und Bewilligung SPG- Formulare, Genehmigung und Prüfung von Risiko- und Geschäftsprofilen, laufende Überwachung via WorldCheck & AdverseMedia

Was wir Ihnen anbieten

ACTION PLAN

Das regulatorische Umfeld wandelt sich so schnell, bringt so viele laufende Pflichten und Fristen, sodass es eine extreme Herausforderung ist – neben dem Tagesgeschäft – alles Fristen und Aufgaben immer im Blick zu halten. Genau da kommen wir ins Spiel und unterstützen Sie mit unserem Regulations-Cockpit. Wir helfen Ihnen sämtliche Fristen zu managen und unterstützen Sie bei Bedarf auch tatkräftig bei einzelnen Themen in der Abarbeitung.

Weiters gilt es auch die internen Prüfungen und Schwerpunkte zu planen und zu dokumentieren und eine Jahresplanung der Weiterbildung zu planen und zu organisieren.  Gerne unterstützen wir auch dabei und führen auch gerne individuelle Schulungen durch. 

Was wir Ihnen anbieten

REVIEW

Übernahme von Funktionen als Untersuchungsbeauftragter und interne Revision. Dies stellt einen transparenten und effizienten Review dar und ermöglicht den Entscheidungsträgern einen objektiven Überblick über den Stand der Organisation sowie allfällige Risiken und Verbesserungsmöglichkeiten. 

Was wir Ihnen anbieten

CRM – Customer-Relationship-Management Software

Eine auf das Unternehmen angepasste IT Umgebung samt Gesellschaftsverwaltungstool und elektronischem Aktenmanagement steigert die Effizienz und hilft Fehler zu verhindern. Eine Gesellschaftsverwaltungssoftware unterstützt Sie in der Erfüllung der SPG Pflichten (automatisiertes Formularwesen, Risiko- und Geschäftsprofile bis hin zu automatisiertem FMA Meldewesen und systemunterstützte AIA / FATCA Meldungen). Wir analysieren dabei, auf Ihr Unternehmen gestützt, den Bedarf, evaluieren für Sie Lösungen und begleiten die Implementierung solcher Systeme. Gerne übernehmen wir auch die Schulung Ihrer Mitarbeiter, die Einführung von Ablaufprozessen mit diesen Systemen und bei Bedarf auch die Unterstützung in der Datenerfassung.

Das neue Anti-Money-Laundering Regelwerk (AML), welches bereits im Sommer 2027 das bisherige SPG Regelwerk in Liechtenstein zur Gänze ersetzen wird, schreibt den Finanzmarktteilnehmern die Nutzung  einer revisionssicheren Gesellschaftsverwaltungssoftware (CRM) zwingend vor. 

Was wir Ihnen anbieten

Resilienz  – Risikomanagement

Unter Resilienz versteht man die systemische Widerstandsfähigkeit von Unternehmen gegenüber Störungen. Wir unterstützen Sie in der Durchführung des jährlichen Business Risk Assessment (BRA)  und übernehmen auch das Risikomanagement inkl. der Übernahme der Funktion des Riskmanagers inkl. der jährlichen, gesetzlich vorgeschrieben, Berichterstellung.